對慧球科技的監(jiān)管全面升級。

　　慧球科技今日公告，于8月25日收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》（桂證調(diào)查字2016013號）。《調(diào)查通知書》稱，因慧球科技涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對慧球科技進(jìn)行立案調(diào)查，要求公司予以配合。對此，慧球科技稱，將積極配合證監(jiān)會的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

　　近期，慧球科技的信披問題引發(fā)市場廣泛關(guān)注。公司的信息披露工作一再失控，已屢遭上交所問詢。今年7月28日，深圳市瑞萊嘉譽投資企業(yè)（有限合伙）增持慧球科技達(dá)4.999978%，觸發(fā)權(quán)益變動披露義務(wù)，并通知上市公司要求披露權(quán)益變動報告書，但慧球科技一直以瑞萊嘉譽持股未達(dá)5%為由不予披露。

　　實際上，依據(jù)相關(guān)部門2012年修訂的《上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引》第十六條規(guī)定，股東持股達(dá)到5%的取值范圍為該比例的前后一手。

　　上交所在8月15日的通報中稱，8月4日、8月8日已向慧球科技發(fā)出監(jiān)管函件，明確告知了計算5%權(quán)益變動的適用規(guī)則，但慧球科技仍然拒不披露公司股東要求披露的權(quán)益變動報告書。

　　還需要關(guān)注的是，慧球科技原董事長顧國平所持股份現(xiàn)僅占公司總股本的1.8%，其本人也已辭去公司董事職務(wù)，但上市公司仍披露并認(rèn)定顧國平為實際控制人。在實際控制人認(rèn)定存疑的情況下，慧球科技對各方關(guān)于上市公司控制權(quán)的各種疑問、問詢置之不理，拒不核實澄清和披露。

　　慧球科技的違規(guī)行為還不止于此。8月8日，因慧球科技信息披露違規(guī)，上交所已暫停其信息披露直通車業(yè)務(wù)，其相關(guān)公告需接受上交所事前審核。但在8月17日收盤后，慧球科技通過信息披露業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交擬對外發(fā)布的公告。監(jiān)管部門經(jīng)審核后提出修改意見，但公司未按監(jiān)管要求進(jìn)行修改。當(dāng)日晚間，前述公告（未予修改）的主要內(nèi)容在股吧出現(xiàn)，對投資者造成誤導(dǎo)。

　　上交所8月18日在對慧球科技實施停牌的通報中稱，監(jiān)管部門已失去關(guān)于慧球科技的有效信息來源，無法通過有效途徑就信息披露事項與該公司進(jìn)行聯(lián)系�；矍蚩萍际欠衲軌蛞婪ㄒ酪�(guī)履行信息披露義務(wù)存在重大不確定性。

　　中證中小投資者服務(wù)中心有限公司對此也表達(dá)憂慮，認(rèn)為對于慧球科技生產(chǎn)經(jīng)營境況是否正常、主營業(yè)務(wù)是否已經(jīng)陷入停滯、公司是否已被少數(shù)人所控制等核心問題，投資者一無所知�；矍蚩萍嫉倪@些行為，已嚴(yán)重侵害其全體股東的正當(dāng)權(quán)益。